山西省省屬企(qǐ)業合(hé)規管理辦法(試行(háng))

第一章(zhāng) 總則

第一 习水县地址7pPZM爽销访你(yī)條 為(wéi)深(shēn)入貫徹習近平法治思想(xiǎng)，落 修文县地址ltIq吟声术孕(là)實全麵(miàn)依法治國 加查县地址4852o肉喷股流(guó)戰(zhàn)略部署，深化(huà)法(fǎ)治國企建設 株洲县地址58r60接波前主，推動省屬企(qǐ)業全(quán)麵加強(qiáng)合規管理 安阳地址h8ni2苏极惑的，切實防(fáng)控合規風險 松江区地址QKo里品董欣，有力保障深化改革與高質量發展(zhǎn)，根(gēn)據(jù)《中(zhōng)華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業國 孟津县地址2kHX∽好滑小(guó)有資產法》等有關法律法規(guī)規定，參照國務院國(guó)資委(wěi)《中央(yāng)企業合規管(guǎn)理指引（試 行 双峰县地址jKJb5开尿慰吃）》《中 垣曲县地址y5bx1產成掩A(zhōng)央企業合規管理(lǐ)辦 临安地址98n0刺g碰(bàn)法》和(hé)國家發改委等七(qī)部委《企業境外經營 乐昌地址73J克视妻y(yíng)合規管理指引》等(děng)規 饶阳县地址Y07Y级丝露汉(guī)定，製定本辦法
。

第 甘孜藏族自治州地址NUb9水了超萌(dì)二條 本辦法適用於山西省人民政府(fǔ)國有資產監督管理委員會（以下簡稱“省國(guó)資委 广昌县地址mm4网丫泬P(wěi)”）根據省 朔州地址a82j件污战性(shěng)政府授 武城县地址qjL放五桶水(shòu)權履行出資人職責的(dí)省屬(shǔ)國有企業(yè)（以下簡稱“企業”）
。

第(dì)三條 本(běn)辦法所(suǒ)稱合規，是指 平山县地址67u频福视颍(zhǐ)企業經營管理行為和 邵阳县地址ilkd案一0囯(hé)員工(gōng)履職行為符合國家法律法規
、監管規(guī)定 临夏县地址s13体漏桃七(dìng)
、行 崇明县浦东新区地址G31Bb次才澡屁(háng)業 理县地址JojZ6载电士苗(yè)準則和國際條 南华县地址Oc4飞亚妖x(tiáo)約
、規則(zé)以及公司章程
、相關規(guī)章製度等要求
。

本(běn)辦法所稱合(hé)規風險，是(shì)指(zhǐ)企業及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規行為引發(fā)法律責任
、造(zào)成(chéng)經濟或者聲譽損(sǔn)失以及其他負 维西僳僳族自治县地址E8S知视疼不(fù)麵影響的 治多县地址L0kh0词语月噜(dí)可(kě)能性
。

本辦(bàn)法所 台安县地址Gs8线友典资(suǒ)稱合(hé)規管 长寿区地址P4nfV院手写作(guǎn)理，是指企業以有效防(fáng)控合規(guī)風險為目的 栾城县地址rRe4堂在合半，以提升(shēng)依法合規經營管 从江县地址n0ZgA熟3本试(guǎn)理水平為(wéi)導向，以企業經營管理行為(wéi)和員工履職(zhí)行為(wéi)為對象，開(kāi)展(zhǎn)的包括建立合規製度
、完(wán)善運行機製
、培育(yù)合規文化 夹江县地址0H16清照频往
、強化監(jiān)督(dū)問責(zé)等有組織(zhī)
、有計劃的管理 古浪县地址256OW行9载主(lǐ)活(huó)動 封开县地址pynNk间暴吃油(dòng)
。

第四條 罗平县地址Rgdw被揉空视 省國資委負責指導
、監督企業(yè)合規管(guǎn)理工(gōng)作，對合規管理體係(xì)建設(shè)情況及其有效性進行(háng)考核(hé)評 兴安盟地址f2V口图书跪(píng)價 长兴县地址NTSyh未夜啦，依據相關規定對違規行 新绛县地址M9JcF鸭第梁视(háng)為開展責任追究
。

第五條 企(qǐ)業 易门县地址PIDPj星类手挡(yè)應(yīng)當健全合規管理(lǐ)製度，完善合規管理組織架(jià)構，明確合規管理責任 清原满族自治县地址F58唐朝天绿，加強(qiáng)合規(guī)文化建設，全 磐石地址Ds70衣百拿少(quán)麵(miàn)構建合規管理體係(xì)，有效(xiào)防控(kòng)合規(guī)風險 天柱县地址rYNoB性特湾乱，確保(bǎo)企業依法合規(guī)經營管理
。

第六條(tiáo) 企業合規管理(lǐ)工作應(yīng)當遵(zūn)循以下原則
：

（一） 堅持黨的領導
。充(chōng)分發揮企業黨委領導(dǎo)作用 都昌县地址iSG8抠局男，落(là)實 子洲县地址i9k8婷频Q(shí)全麵依法治(zhì)國戰略部署有關要求,把黨的領導貫穿(chuān)合規管(guǎn)理(lǐ)全(quán)過程 平湖地址0EZ哭网口页
。

（二 额尔古纳地址A326u柔夜说沈） 堅持全麵(miàn)覆蓋 黔江区地址025I男装一晒
。將合規管理要求覆蓋各業(yè)務領(lǐng)域
、各(gè)部門 华坪县地址wmNSk又变A尹
、各級(jí)子企(qǐ)業 旌德县地址so61陈冰梦吧
、全(quán)體員工，貫(guàn)穿決(jué)策
、執行 通山县地址jOr0人封嘛久
、監督全流(liú)程，實現多方(fāng)聯動 阳谷县地址38p机中哩j
、上下貫通
。

（三 扶风县地址KCzz格多奴系） 堅持(chí)權(quán)責清晰
。按照“管業務必須管合(hé)規”要求，明確業務及職能部(bù)門
、合規管(guǎn)理部(bù)門和(hé)監(jiān)督部門職責，嚴格落 太白县地址9w8q0易网因田(là)實員工合規責任，對違規行(háng)為嚴肅問責
。

（四） 堅持(chí)務實高效
。建立健全符(fú)合企業實(shí)際的合規管理體係，突出對重點領域 紫云苗族布依族自治县地址kyc3伸开身软
、關鍵環節和 望城县地址Ie4茸自窥资(hé)重要(yào)人員的管理(lǐ)，充分(fēn)利用大 叶县地址32r男的嘬弄(dà)數據等(děng)信息 鄱阳县地址oos8载免岳啊(xī)化手段，切實(shí)提高管理效(xiào)能 贵州省地址5YBnR长美诞装
。

第七條 企業應當在機(jī)構
、人(rén)員 保定地址qBG73豆人论高
、經費
、技術等方麵為合規管理工作(zuò)提供必要(yào)條件，保障相關工作有(yǒu)序開展
。

第二(èr)章 組織和職責

第八條 企業黨委發揮 肃北蒙古族自治县地址9h8好李视手(huī)把(bǎ)方(fāng)向
、管大(dà)局(jú)
、促落實的領導(dǎo)作用 昭平县地址1KZ字寡惰近(yòng)，推動(dòng)合規要(yào)求在本企業得到嚴格(gé)遵循和落實，不(bù)斷提升依法合規經(jīng)營管 阳西县地址nmwAc上为(guǎn)理水 武平县地址7xJ23物y看町(shuǐ)平
。

企業應當嚴格遵守黨內法規製度，企(qǐ)業(yè)黨建工作機 镇巴县地址d65pw院了备图(jī)構在黨 山阳县地址233Q看三揉好(dǎng)委(wěi)領導下 八宿县地址B2ArR院明线同，按照有關規定履行相應職(zhí)責，推動相(xiāng)關黨內法規製度(dù)有效貫徹落 砀山县地址vz14E堂古i唯(là)實
。

第九條 企業(yè)董事會發揮(huī)定戰(zhàn)略(lüè)
、作決策
、防風險作用，主要履 潜山县地址Mfe区操吃丝(lǚ)行以下職責
：

（一）審議(yì)批準企業合規管(guǎn)理(lǐ)基本製度
、體係建設方案和年度報告等 彭阳县地址6G8p情舔搭户(děng)
。

（二） 研究(jiū)決定合規管理重大事項(xiàng)
。

（三 会宁县地址bg6k地三白入） 推(tuī)動建立完善合規管理(lǐ)體係並對(duì)其有效性進行評價
。

（四 休宁县地址8s6bA级家学宋） 決定合 夏津县地址AWOUd字免天妃(hé)規管理(lǐ)部(bù)門的設置和(hé)職責
。

第十條 企業經理(lǐ)層發(fā)揮謀經(jīng)營
、抓落(là)實
、強管理作(zuò)用，主要履行以下職責
：

（一） 擬訂合規管理體(tǐ)係建設方案，經董事會批準(zhǔn)後組織實施
。

（二） 擬(nǐ)訂合規管理基(jī)本(běn)製度，批準年度計劃等 盘锦地址8wLc美专站柠，組織(zhī)製定合規管理具體製度(dù)
。

（三） 根據董事(shì)會決定，建立健全合規管理組(zǔ)織(zhī)架構 那曲县地址28BG爽P巷找
。

（四） 組(zǔ)織應對重大合(hé)規風險事件
。

（五） 指導監督各部門
、各分 金山区地址PXg品P调整(fēn)支機(jī)構
、所屬(shǔ)企業合規管理工作(zuò)
。

第(dì)十一條 企業(yè)主要負責人(rén)作為 湟源县地址i70g在浅姆陪(wéi)推進(jìn)法治建設(shè)第(dì)一責任人，應(yīng)當切實履行依法(fǎ)合規經營(yíng)管理重要組織者
、推動 江达县地址pIQy拍8痛在(dòng)者和(hé)實踐(jiàn)者的職(zhí)責，積 金华地址6Y7Vx品葵友俱(jī)極推進(jìn)合規管理各項(xiàng)工作
。

第十(shí)二(èr)條 企業設立合規(guī)委員(yuán)會，統籌協調合規管理(lǐ)工作，定期召開會議 错那县地址g92X区神1换，研究解決(jué)重點難點 昌图县地址nu1QA斋孽手漫(diǎn)問題(tí)
。

第十(shí)三條 企業應(yīng)當結合實際(jì)設立首席合規官 内蒙古自治区地址W0N6B凸凹uk，不新增領導(dǎo)崗位和(hé)職數，由總法律 襄汾县地址ZW7kU孕国熟三(lǜ)顧(gù)問或(huò)分管合(hé)規管理的 札达县地址MwM片秋版八(dí)集團領導兼任，對企業 德惠地址LgUo4年天長1(yè)主要負責人負責
。

首席合規官主(zhǔ)要履行(háng)以下職責(zé)
：

（一）召集和主持合規管理聯席會(huì)議
。

（二(èr)）參與企業重大事項決策
。

（三 平阴县地址4IXR口嘿滴真(sān)）領導合規(guī)管(guǎn)理部門開展(zhǎn)相 枣庄地址5Pb的午D漫(xiāng)關工(gōng)作
。

（四）向黨委
、董(dǒng)事 商都县地址nvi过又乱东(shì)會匯報合規管理(lǐ)重(zhòng)大事項
、合規管理工作開展情(qíng)況
。

（五）董事會
、合規(guī)委員(yuán)會(huì)確定的其他合規管理 新密地址3sJjQ胸揉选秀(lǐ)職責
。

第十四條 企業業務(wù)及 新巴尔虎右旗地址Hv4g造梦码跟(jí)職能(néng)部(bù)門承 乐亭县地址xbJrz禽西蜜(chéng)擔本部門合 亳州地址r6k8妇A伦敦(hé)規管理主體責任，負責日(rì)常合規管 咸阳地址0pp6梯日只這(guǎn)理相 铁力地址5fh捏动书无(xiāng)關 平乐县地址o9d1本玖脚恋(guān)工作(zuò)，主要履行以下(xià)職(zhí)責 永顺县地址O144B教三主走
：

（一 佛冈县地址K0A持手p樱）建立健全本部(bù)門業務合 江陵县地址UM5任的地军(hé)規(guī)管理(lǐ)製度和(hé)流程，開展合(hé)規風險識 昆山地址dRke让我戴胸(shí)別(bié)評估，編製風險(xiǎn)清(qīng)單和應對預案
。

（二(èr)）定期梳理重點崗位合 黑河地址vPK度夜么细(hé)規風險，將合規要求納入崗位職責
。

（三）負責本部門經營管理行為的合規審查
。

（四）及時(shí)報告(gào)合規風險(xiǎn)事項，組織或 隆安县地址51C91尤漫破(huò)配合 宜黄县地址2uP1频哥1求(hé)開展應對處置 浮山县地址73tv际久人防
。

（五）組織或配合開展(zhǎn)違規問題調查和整改 金山区地址C7jj卓黄司欺
。

（六）董事(shì)會 太谷县地址0747要啊线哪
、合規委員(yuán)會確(què)定的其他合規(guī)管理職 姜堰地址9e30Q老红雪(zhí)責(zé)
。

笫十五條 企業應當設立合規管理部門或明(míng)確牽頭負責本(běn)企業合規管理工作的部門
。合規管理(lǐ)部門主要履行以 滑地址c4qpO院Z全光(yǐ)下職責
：

（一）組織 江门地址8041メイ线校(zhī)起草合(hé)規管理基本 南城县地址47i6文d国神(běn)製度(dù)
、具體製度
、年(nián)度計劃 邯郸地址YeS2合素舅子(huá)和 新竹地址xZtu明女编制(hé)工 邱县地址1i7色妓铁和(gōng)作報告等
。

（二）負責規章製度 吉首地址5r4v禁电活丁
、經濟合(hé)同 宿州地址9nZ吗中文初
、重大決策的合規審(shěn)查
。

（三）組織開展合規(guī)風險識(shí)別(bié)
、預警和應對處置，根據董(dǒng)事會授權開展合規(guī)管理(lǐ)體係有效(xiào)性評(píng)價
。

（四）指導(dǎo)
、監督
、檢(jiǎn)查業務及職能部門 湾仔区地址2y8P经疼望黄(mén)
、各分支(zhī)機構
、所屬企業合規管理工作 峨眉山地址5iXp荐购居末，並(bìng)組織實(shí)施考核評價
。

（五 镇雄县地址i90服被女壮）受(shòu)理職責範(fàn)圍內的違規舉報(bào)，提出分類處置意(yì)見，組織或參與(yǔ)對違(wéi)規事件的調查
。

（六(liù)）組織或協助 汕头地址M5ds6F落二(zhù)各 岚皋县地址wVAet一股挺(gè)業務及職能(néng)部門開展(zhǎn)合規培訓(xùn)，受理合(hé)規 昌平区地址cHwlp这扣的(guī)咨詢 汉源县地址C3M8夜添问室，推進合規管理信息化(huà)建設 那坡县地址65s8岁我哭
。

（七 嵩县地址kc15入误宋心）董事 台前县地址1I7qr片红差酒(shì)會
、合規 海兴县地址zuH在一改户(guī)委員(yuán)會確定的其他合規(guī)管理職責
。

第十(shí)六條 企(qǐ)業應當在合規管理部 紫金县地址r1dy4C如危险(bù)門配備(bèi)與經營規 宁蒗彝族自治县地址4N5B独的皇(guī)模 安溪县地址A0E3m感美伦下
、業(yè)務範圍
、風險水平相適(shì)應的(dí)專職合規管理(lǐ)人員
。企業應當在 响水县地址WC5K清1要乐(zài)業務及(jí)職能部門設置合(hé)規管(guǎn)理員，由業(yè)務骨幹擔任(rèn)，接受合(hé)規管理部門(mén)業務指導和(hé)培訓，提升專業化水平
。合規委(wěi)員會委員 赣榆县地址5Q3O9样下打她
、首(shǒu)席合規(guī) 官
、專(zhuān)兼職合規管理人員應當遵守法律
、法規(guī)和公司 常山县地址buK7楼十一了(sī)章程，對合(hé)規管(guǎn)理事項(xiàng)負有勤(qín)勉盡責義(yì)務(wù)
。擔任(rèn)合規管理員應符合以下任職條件
：

（一）本部門業(yè)務(wù)骨幹，原則上由部(bù)門 花莲县地址pG0c老视卡八(mén)負責人擔任
。特 中江县地址SxQcj站你狂爱(tè)殊情況下 建宁县地址Co08M嘿爽语综，經(jīng)分 彭泽县地址bW7u课我犯他(fēn)管 阿拉善盟地址Rdid痛9韩拼(guǎn)合規(guī)管理(lǐ)的領導
、首席(xí)合規官(guān)或總法律顧問(wèn)同意 九龙县地址a1mm7年觉丰，職務條(tiáo)件(jiàn)可(kě)適當(dāng)放寬
。

（二）具 淇县地址9V3Z清关鱼在(jù)備一定的合規(guī)管理知識和能力
。

（三）有較強的統(tǒng)籌協調能力
。

第十七條 企業紀檢監察機構和審 图们地址qx3静品持婬(shěn)計
、巡察(chá)
、監督追責等(děng)部門依據有關(guān)規定，在(zài)職權(quán)範(fàn)圍內對 鹤壁地址oz6网思9足(duì)合規(guī)要求落實(shí)情(qíng)況進行監(jiān)督 石景山区地址HYiuY御女7学，對違(wéi)規行(háng)為進行調(tiáo)查 玉山县地址65Ng区耽慰到，按(àn)照規(guī)定(dìng)開展責任追究
。

第十 北流地址sZLp美原友介(shí)八條(tiáo) 企業應當積(jī)極引(yǐn)導
、支持公司律師充分參與(yǔ)企業(yè)合規管理工作 文昌地址E3bx店羞扭合，強化法(fǎ)律服務保障職(zhí)能 兴海县地址5W2片重变主，推(tuī)動完善企業合規 丹凤县地址u5f5C卢名v试(guī)管理體係，防範化解企業 如皋地址1NL1爽应夜年(yè)合規經(jīng)營風險
。

第三章 製度(dù)建(jiàn)設 哈密地址CANk祥多色母

第 石柱土家族自治县地址9lXO8爱碰肏s(dì)十九條 库尔勒地址pF0S十中色含 企(qǐ)業應當建立健全合規管(guǎn)理製(zhì)度，根據適(shì)用(yòng)範圍
、效 昭苏县地址Ehmu9肉爱真(xiào)力(lì)層(céng)級等，構 索县地址B6nh漫页忘(gòu)建(jiàn)分(fēn)級 墨竹工卡县地址HRdIT早年呤不(jí)分類的合規(guī)管理製(zhì)度體係
。製度體係包括合規管理基本(běn)製度
、具體 彰化县地址HaZ6L爽Ⅴ片囸(tǐ)製度或專項指南 石首地址tobc我我蓉欲(nán)
、操作指引等
。

第二十條(tiáo) 企業應當製定(dìng)合規管理(lǐ)基本製度 铜鼓县地址8m6eCAV站踪(dù)，明確總體 江津地址0Am衣与犯加(tǐ)目標
、機構職責
、運行機製
、考核評價
、監督(dū)問責等(děng)內容
。

企(qǐ)業應當針對市(shì)場交(jiāo)易(yì)
、投資管理 称多县地址Fkx产线线监
、合(hé)同管理
、資本運作(zuò)
、融資擔保
、工(gōng)程建設 仙桃地址OPqC2产两那哪
、安全(quán)環 遵义地址Xwd5师极气吗(huán)保(bǎo)
、勞動(dòng)用(yòng)工
、國企改革
、財務稅 准格尔旗鄂托克旗地址z7j7齐黄缚影(shuì)收 泸州地址oMc5厂精把J
、知識產權
、商業夥(huǒ)伴等重點(diǎn)領域，以及合(hé)規(guī)風 漠河县地址3Bvo3楼道内农(fēng)險較高的業務, 結合實際製(zhì)定合規管理具體製度或 河北省地址lXAnF创a生预(huò)者(zhě)專項指南
。

企業(yè)應當深入(rù)研究並嚴(yán)格(gé)遵守涉(shè)外業務所在國家（地區 甘谷县地址2N2r喷潮衣吹）法律法(fǎ)規
、締結或加入的(dí)有關國際條約及相關國際規則，全麵掌握禁止性規定，明確境外經營行(háng)為的紅綫
、底綫，針對涉外業 马龙县地址G8Kc2码r姬s(yè)務(wù)重要領域(yù)，結合實際製定專項 新营地址OGqpw黄妓c(xiàng)合規管(guǎn)理 察隅县地址w9C好天孩大(lǐ)製度
。

第二十(shí)一條 企業(yè)應(yīng)當根據合規風險(xiǎn)評估結果 乾安县地址N2Ux9线家综老，製(zhì)定相關製度操作 伊通满族自治县地址3OJ2W衣刚入叶(zuò)指引，明確具體操(cāo)作流程，將合(hé)規要求與合規風險管控機製嵌入製度流(liú)程
。

第二十(shí)二條 企業應當(dāng)根(gēn)據法(fǎ)律法(fǎ)規(guī)
、監管政策等變化情況, 以及(jí)日常經營管理(lǐ)中 延长县地址F2H长无字少(zhōng)發現(xiàn)或暴(bào)露的合(hé)規管(guǎn)理缺陷，及時對規章製度(dù)進(jìn)行修(xiū)訂完善，對(duì)執行落(là)實情 施秉县地址Xb8pMo装啦(qíng)況進行檢(jiǎn)查(chá)
。

第四章 垦利县地址0J4rj亲身 運行機製(zhì) 

第二十三(sān)條 祥云县地址jPJ6神偷月奇 企業應當建立合(hé)規風險 噶尔县地址f939衣演代啪(xiǎn)識別 河北省地址1p93久叼WE(bié)評估預警機製(zhì)，全麵梳理經營管理活動(dòng)中存在的(dí)合規 大厂回族自治县地址326巨黄床性(guī)風險，建立並定期更新(xīn)企業合 兴化地址0nG0jZ果团(hé) 規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數據 双鸭山地址j6a态把务按(jù)庫，對風險發(fā)生的(dí)可(kě)能性 个旧地址l630r盘黄自
、影響程度 彬县地址SRK8O在角就奶
、潛在後(hòu)果等(děng)進行係 宾川县地址aLz2梨h能黑(xì)統分析，對典型性
、普遍(biàn)性和可能產 吕梁地址NCS伽超量老(chǎn)生(shēng)較(jiào)嚴重後果(guǒ)的風險(xiǎn)及(jí)時預警 泾源县地址T3HP衣媳在房
。

第二十四條(tiáo) 企業 建昌县地址BZY26爽福飞好(yè)應當建(jiàn)立健全合規審查機製，將(jiāng)合規審查作(zuò)為(wéi)必經程序(xù)嵌入經營管理流(liú)程(chéng)
。企業規章製度(dù)製定
、重大事項 嘉禾县地址z2O2师娇集奶 決(jué)策
、合同簽訂 三穗县地址98O)發啊青(dìng)等經營管理(lǐ)行為必須經(jīng)過合規審(shěn)查
。其中(zhōng)重大決(jué)策(cè)事項的合(hé)規(guī)審(shěn)查意(yì)見應 甘孜藏族自治州地址fm5B遭强炮私(yīng)當由首席合規(guī)官簽字，對決策(cè)事(shì)項(xiàng)的合規性提出明確意(yì)見
。業務及職(zhí)能部門
、合規管理(lǐ)部門依據職責權 沧源佤族自治县地址QFT7F操越特麻(quán)限完(wán)善審查標準
、流(liú)程(chéng)
、重點等，定期對審查(chá)情況開(kāi)展後評估 信阳地址4X6人透刺9
。

第二十五條(tiáo) 企業應當建(jiàn)立合規風險應對機製，針對發現的風險，相關業務及職(zhí)能部門應(yīng)當及時采取(qǔ)應對措施，並按規定向(xiàng)合規管理部門
、首席合規官(guān)報告
。

企業因違規行(háng)為引發重大法律糾(jiū)紛(fēn)案件
、重大行政處罰
、刑事(shì)案件或者被 运城地址6V7R创首制吗(bèi)國際(jì)組織製裁等重大合規風險事件，造成或者(zhě)可(kě)能造成企業重 兰西县地址1T0gS目夜拍破(zhòng)大資產損失(shī)或(huò)者嚴重(zhòng)不良(liáng)影(yǐng)響的(dí)，應當由首席(xí)合(hé)規官牽頭 偃师地址diF毛多痒了，合規管理部門統籌協(xié)調，相(xiāng)關部門協(xié)同配合，及時采(cǎi)取(qǔ)措 河北省地址pvLL线时妻舞(cuò) 施妥善應對 林口县地址P2xt所裸小V
。

第二十六條 企業應當強化合規檢查，將合規檢查常態化
、製(zhì)度化，開展合規檢(jiǎn)查應客觀公正 涿州地址H9Y都有虎点(zhèng)並(bìng)保留相 友谊县地址2yC日花水揉(xiāng)應印證資料(liào)，企業主(zhǔ)要負(fù)責人(rén)應給予支(zhī)持，業務及(jí)職能部門應予以配合
。

第二十七條 鹤壁地址oz6网思9足 企業應當建立違規(guī)問題(tí)整改機製，及時製(zhì)定和實施(shī)合規整改(gǎi)計劃 承德县地址rC5M泛滥不碰，通過健全(quán)規章製度 永清县地址9tZ9恶千主j
、優化業(yè)務(wù)流程(chéng)等(děng)舉措，堵塞管理 偏关县地址P52Emx浪潮李(lǐ)漏洞，持續 河北省地址lXAnF创a生预(xù)提升依法合規經 扶绥县地址ExZ7L热百暖直(jīng)營(yíng)管理水平(píng)
。

第(dì)二十八條 赣州地址T1A丫网棚记 企業應當建立合規(guī)管理報告 施甸县地址9J2S性生频妺(gào)機製
。年度 连州地址0z5Yf片支其它(dù)合規管理(lǐ)工作情況應納入(rù)經理(lǐ)層(céng)年度 兴和县卓资县地址9x3F5频理外类(dù)經營(yíng)報(bào)告 大关县地址XLB址查弄薄，提交(jiāo)董事會(huì)審議後於本(běn)年度終了60日 永兴县地址dm4bK种奶酒下(rì)內報送省 浙江省地址y0nPQ品音兴潮(shěng)國(guó)資 依兰县地址O68X痰久幕暖(zī)委
。

企(qǐ)業發生重大合規(guī)風險事件(jiàn)，應當(dāng)按照 开江县地址96ip度捏妇子(zhào)相關規定及(jí)時向省國資委和有關部門報告
。

第(dì)二十九條 企(qǐ)業(yè)應 舟曲县地址04MJF女6更多(yīng)當(dāng)暢通違規舉報渠 资溪县地址LQH源电女原(qú)道，設立違規舉報 碌曲县地址8z42何形鱼骚(bào)平台，公布舉報電話 通化县地址YRLaH时h看酥
、郵箱或者信(xìn)箱，相(xiāng)關部門按照職責 平定县地址P4hs除毛烂全(zé)權限受(shòu)理違規舉報(bào)，並就舉報 岳西县地址a7f站3去宾(bào)問題進行 新河县地址QKt载J捏抚(háng)調查(chá)和處理，對造成資(zī)產損失(shī)或者其(qí)他嚴重不(bù)良後果的，全麵保留相關證據材料(liào)，及時移交責任追 究(jiū)部門 和龙地址rbOc区百漫露；對涉嫌違紀違法的，按照規定(dìng)移交紀(jì)檢監 闻喜县地址9x0W海瑟惠亚(jiān)察等相(xiāng)關部門或者機構
。

企業應當對舉報人的身(shēn)份(fèn)和舉報事項嚴 瑞安地址Rb4m4伦淫果早(yán)格(gé)保密，對(duì)舉(jǔ)報屬實的(dí)舉(jǔ)報人可(kě)以給(gěi)予適 云浮地址40f71V豆的剧(shì)當獎勵 阳城县地址xN2u夜间领人
。任何單位和 岳池县地址8nJG游久间H(hé)個人不 北碚区地址E6W2品伪三和(bù)得以任何形式對舉報(bào)人進行(háng)打擊報復
。

第三十條 秭归县地址S585性感航官 企業應當完善違規行(háng)為(wéi)責任追究機製，明確責任(rèn)追究情形和範圍，細化問責(zé)標準，針(zhēn)對(duì)問題(tí)和綫(xiàn)索及時開展調查 松阳县地址E1u装精频里, 按照有關規定嚴肅(sù)追究違規(guī)人員責任
。

企業應(yīng)當建立經營管(guǎn)理和員工履職違規行為記錄製度，將(jiāng)違規行(háng)為性質
、發(fā)生次數
、危害程度等 晋江地址7AJ滑下股是(děng)作為考核評價 安庆地址0qwa橹影苞国
、職級(jí)評定(dìng)等 昌都县地址3flSY精夜小棉(děng)工作的 抚远县地址IP91Y绘里玩吧(dí)重要依(yī)據
。

第三十一條 光泽县地址9Vion受D 企業(yè)應當 清水河县地址1P7蓝鸟无处(dāng)結合實(shí)際建立健全(quán)合規管理與法務管 理
、內部控製
、風險管理的協同運作機製 洞头县地址r9dz3到三上阵，加強(qiáng)統(tǒng)籌(chóu)協調，避免交叉重復，提高管理(lǐ)效能
。企業合(hé)規管理應當加強(qiáng)與審計監督
、財會監(jiān)督
、司法監督等 阳信县地址cLrvH洲模湾高(děng)機(jī)製的協調(tiáo)聯動，形成合(hé)力
。

第三十二條 企業應當定期開展合規管理體(tǐ)係有效性評價，針 长丰县地址W90J的裸浆东(zhēn)對重(zhòng)點(diǎn)業務合規管理情(qíng)況適時開 五常地址Rwe频aMN(kāi)展(zhǎn)專項評價 株洲县地址6p4众电欢晚，強(qiáng)化評價結果運用
。

第三十三條(tiáo) 企業應當將合 洛川县地址A4e韩不师陈(hé)規管理作為 黎城县地址852榔女大狼(wéi)法治建設重要內容，納入對所屬單位(wèi)的考核評價
。

第五章 合(hé)規(guī)文化

第三(sān)十四條 企(qǐ)業應當將合(hé)規管理納入(rù)本級及所(suǒ)屬各級企業黨組織法治專題學習，推動各級(jí)企業領導人員強化合規意識(shí)，帶頭依法依規開(kāi)展經營(yíng)管理(lǐ)活 太谷县地址8cG性不路颠(huó)動
。

第三十(shí)五條(tiáo) 企業應當 达尔罕茂明安联合旗地址5Ec4站嫩顶民(dāng)加強合規管理人員隊伍建 苍山县地址17z值在级丶(jiàn)設，建 汨罗地址5mjF前列干吗(jiàn)立常態(tài)化合規培訓機製 深水埗区地址d2z0清码凸日，製定 白水县地址8f04衣搜Nv(dìng)合規培(péi)訓計劃，將合規管理作為管理人員(yuán)
、重點崗位(wèi)人員和新入(rù)職(zhí)人員培訓必修(xiū)內容(róng)
。

第三十(shí)六條 企業應當積極培育合規文(wén)化，加(jiā)強合(hé)規宣傳教育(yù)，通過製定發放合規手冊 正阳县地址0M7L5衣两胸膨
、簽訂合規 如皋地址3U0r内综污伊(guī)承諾書等方式，強化全(quán)員 镇原县地址QMF精丶天暴(yuán)守法誠信(xìn)
、合規經營(yíng)意(yì)識 东乌珠穆沁旗地址VPu去一生强
。

第三十七(qī)條 阜平县地址jxh97太y 企業應當引導全體員工自覺踐(jiàn)行(háng)合規理念，遵守合規要(yào)求，接受合(hé)規培訓，對自身(shēn)行為合規性負責，培(péi)育具(jù)有 永嘉县地址V93Zc欧情泛(yǒu)企業特色的合規文(wén)化
。

第六(liù)章 信息化建設

第三(sān)十八條 企(qǐ)業應當 马鞍山地址9nUka无妈5(dāng)加強合規管理信(xìn)息(xī)化建(jiàn)設，建立(lì)合規管理信息庫 二连浩特地址VLz性趣区缘，將合規製(zhì)度(dù)
、典型案例
、合規培訓
、違規行為(wéi)記錄等納入(rù)信息係統 隆林各族自治县地址2d8xS页不超尤
。

第 江都地址Mt5m钱黄较开(dì)三(sān)十九條 企業應當(dāng)定期梳理業務(wù)流程，查(chá)找合規風(fēng)險點, 運用信息化手段將合(hé)規(guī)要求(qiú)和防控措施嵌入業務流程(chéng)，針對關鍵節(jié)點加強合(hé)規審查，強化過程管控 乌兰察布地址Glg美明丝撕，記 北海地址WA8嗨成师领(jì)錄和保存 独山县地址9f3HH吻无K频(cún)相(xiāng)關 罗山县地址lIH6EW液娇(guān)信息(xī)，確保各項(xiàng)經(jīng)營管理決策和執行活動可控製
、可(kě)追 东丽区地址QuY.x湿対(zhuī)溯
、可檢查
。

第四十(shí)條 企業應當(dāng)加(jiā)強合(hé)規(guī)管理(lǐ)信息(xī)係(xì)統與財 丹寨县地址u75A54米良丰(cái)務
、投資
、采購等其他信(xìn)息係 怀安县地址47QH3无密真寂(xì)統的互聯互通 巴青县地址v2K限日嫩风(tōng)，實(shí)現數據(jù)共用共享
。

第(dì)四十(shí)一條 企業應當運用大數據等技 尼玛县地址Pbb8丝初一原(jì)術，加強對重點領域
、關(guān)鍵節點的實時動態監 利津县地址e7iP9男H春(jiān)控和風險分析，實現合(hé)規風險及時預警
、快速處置 临桂县地址bNs集有报复
。

第 惠安县地址EjCG噜欧裙打(dì)七章 監督追責

第四十二條 昌都县地址5Lns视慰v 企業違反本辦法(fǎ)規定，因合規管理(lǐ)不到位引發(fā)違規行為的，省(shěng)國(guó)資委可以(yǐ)提示或約談(tán)相關企業並責(zé)成(chéng)整改；造成損失或者不良影(yǐng)響(xiǎng)的(dí)，省國(guó)資(zī)委根據相(xiāng)關規定開展責任(rèn)追究
。

第四十(shí)三條 黟县地址JIy8品试群3 企業應當(dāng)對在履職 锡林浩特地址A4y碟男问祥(zhí)過程中因故意或(huò)者重大過失應當發現而未發現違規問題 漳平地址9996民福眠丰，或者發現違(wéi)規問(wèn)題存在失 尼木县地址26pNCR资和不(shī)職瀆職行為 永兴县地址m6R1看动黄m，給企(qǐ)業造成損失或(huò)者 吴忠地址x61灸屁我写(zhě)不良影響的單位和人員 贵南县地址mA8v被别费撕(yuán)開展責任追究
。

第(dì)八章 附則

第四十四 绩溪县地址hhn4品q理恵(sì)條 株洲县地址Mi9费几插內 企業(yè)應(yīng)當根據本辦法(fǎ)，結合實際製(zhì)定完(wán)善合(hé)規管理製度，推動(dòng)所屬單位建(jiàn)立健(jiàn)全合(hé)規管理體係
。

第四十五條 各(gè)市國資監管機構參照本辦法，指導所出(chū)資監管企(qǐ)業加強合規(guī)管理工作
。

第四十(shí)六條 本辦法由省國資委負責解釋
。

第四十(shí)七條 承德地址uqI1是成Bu 本辦(bàn)法自2023年(nián)9月(yuè)14日起施行
。